[最大的配资网站]监管再出手!明令券商规范外部接入,严查非法配资入市!

2020-01-02 12:06:36 94 配资服务 证券时报,证监局,管再,展开,现场,商大

今日,券商中国记者从多家券商处获悉,上周五中证协召集符合外部接入条件的券商举行了专题会议,主要内容为券商外部接入和严禁配资。据记者多方了解,参加上述会议的券商至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券、财通证券、国信证券、华泰证券、东吴证券等。

与此同时,已有地方证监局迅速行动了起来,陆续奔赴辖区内证券公司,就场外违规配资进行现场大检查。3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈;3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,会议内容均涉及严禁场外配资。

知情人士报料,有些网上交易系统本身有缺陷,可以被一些配资公司利用,破解相关接口后做一个配资平台。配资公司的技术人员破解了相关的接口后,直接用配资平台或者伞形账号直接接入进来。3月13日,A股三大股指小幅低开后快速走低,创业板指盘中一度大跌逾5%,前期高位强势股集体大跌。截至收盘,沪指下跌1.09%,深成指下跌2.53%,创业板下跌4.49%。中证协召开严禁配资等专题会议

今日,一份相关券商传达上周中证协专题会议精神的纪要在网上广泛流传,主要内容为六大要点:

1、深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训;

2、证券公司切实履行主体责任,要勤勉尽责;

3、外部接入要严格规范,排查风险;

4、管好营业部、从业人员。不得为配资提供任何便利;

5、研究部门要客观理性谨慎发表言论,避免夸张、情绪性语言;

6、加强舆情监测。

券商中国记者从多家券商证实了上述专题会议属实。

据悉,上述专题会议议题主要有两个,一个是券商外部接入,一个是严禁配资,符合场外接入的证券公司应召悉数参加,证监会机构部相关负责人也参会并发表了讲话。

有参会券商在内部发布通知,要求经纪业务条线及各分支机构,严格执行中证协会议精神,规范执业、合规执业。同时,对于券商外部接入和严禁场外非法配资的问题,研究部门要坚持独立、客观、专业和审慎的专业态度,客观理性谨慎发表言论,避免夸张、误导性言论。

各地证监局召开座谈会了解场外配资情况

3月7日,针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:

一是禁止与各类配资机构合作开展业务。

二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。

三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。


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3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求,并提出了以下四方面具体要求:

一是全面落实“了解你的客户”原则。

二是深入开展投资者宣传教育工作。

三是切实做好交易信息系统安全防护。

四是严格禁止参与非法场外配资活动。


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券商积极备战信息系统外部接入平台

2月1日,证监会发文就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(下称《规定》)向社会公开征求意见。《规定》对券商交易信息系统外部接入业务相关要点进行了明确,业内人士认为此举有利于提高A股市场流动性,各类量化交易有望迎来春天。

据券商中国记者了解,已有证券公司开始积极备战信息系统外部接入平台的筹备。

东吴证券表示,信息系统外部接入平台2018年8月就正式上线,并已经具备了接入管理、风险以及异常识别的能力。目前正在结合最新监管要求,结合行业统一标准的风控体系,采用有东吴特色的自主研发来实现。

通过尽职调查、接入规范、风险控制、运维管控以及性能优化等五个方面,坚持了解客户、规范接入、严控风险的原则,实现三大优势:1、外部接入合规账户体系审查流程与风险控制与管理;2、将外部接入对现有柜台系统的性能以及安全影响降到最低;3、统一的外部接入监控与统计与报送信息。

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